2021-05-20
案例來源：上海證監(jiān)局
一、 基本案情
2016 年 10 月起，戴某某等人注冊成立上海某企業(yè)管理 咨詢有限公司，在未獲得中國證監(jiān)會批準的情況下，設立“股 軒堂”網站，宣稱提供在線投資者教育服務，以“投教”“投 資培訓”為名義，發(fā)布大量薦股課程，為投資者提供所謂“投 教服務”，并通過虛構身份的方式，將業(yè)務員包裝成“股神” 導師，利用微信群頻頻發(fā)布“盈利截圖”，一步一步將客戶 拖入陷阱，誘導客戶充值加入會員，繳納高昂的費用購買課 程，課程的實際內容包含對具體股票品種的分析、預測、建 議，以及指導股票買賣點等。客戶購買課程后，按照導師的 推薦買賣股票，導致嚴重虧損，客戶要求退回費用，賠償損 失，最終微信被拉黑，并被踢出群聊。 上海證監(jiān)局經查發(fā)現戴某某等人未經批準，利用“股軒 堂”網站從事非法證券投資咨詢活動，涉嫌非法經營犯罪， 并將相關線索移送公安機關。目前，人民法院已經判決戴某 某等 5 人構成非法經營罪，分別判處 6 年及以下有期徒刑， 沒收違法所得并處罰金。
二、 風險警示
根據《中華人民共和國證券法》（2019 年修訂）及 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等規(guī)定，經營證券 2 投資咨詢業(yè)務需要經過中國證監(jiān)會核準，未經許可，任何 機構和個人不得從事該業(yè)務。 目前，中國投資者網（網址：www.investor.gov.cn） 以及證監(jiān)會授牌的證券期貨投資者教育基地向社會提供 公益性的投資者教育服務。請廣大投資者擦亮雙眼、小心 辨識，遠離以“投資者教育”為名的非法薦股活動。如受 到非法薦股活動侵害，請及時向公安機關報案。